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V-073265: WEB-Seminar: OSPlus: S 828 SironAML Backtesting und Dokumentation der definierten Schwellenwerten gem. AuA BT

Zeitraum:
20.06.2024 - 02.07.2024  

Ort:
Webex - Ihre Zugangsdaten erhalten Sie separat. (Wir treffen uns online.)

Veranstaltungs ID:
V-073265

Preis:

510 € Standardpreisgruppe

Elemente:

Elemente sind nicht buchbar

Ziel der Veranstaltung:

Die BaFin erwartet, dass die in den Sicherungsmaßnahmen verwendeten Schwellenwerte regelmäßig und anlassbezogen überprüft werden. Darüber hinaus ist zu dokumentieren, auf welcher Basis diese Schwellenwerte hergeleitet wurden. Die Veranstaltung vermittelt das dafür benötigte Prüfungs-Know-how.
Zielgruppe:

Die Schulung richtet sich an Geldwäschebeauftragte, stv. Geldwäschebeauftragte und Mitarbeiter:innen der Internen Revision.
Inhalt:

Diese Veranstaltung besteht aus zwei Teilen!

TEIL 1: WEB-Seminar

  • Auswirkungen der AuA BT auf das Backtesting
  • Wesentliche Aspekte
  • Schwerpunkte der externen Prüfung
  • Datenerhebungen
  • Umgang mit Ausschlüssen
  • Erstellung eines Testfallkonzepts
  • Methodik in Siron®AML
  • Analyse der Research-Parameter
  • Dokumentation

TEIL 2: WEB-Fragerunde
Hinweise:

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Bitte beachten Sie für die Teilnahme am WEB-Seminar die folgenden Hinweise:

  • Voraussetzung: Grundkenntnisse aus der Siron®AML Schulung S820 „Geldwäsche Risikomanagement mit SironAML – Einführung" oder entsprechende Praxiserfahrung
  • Anfangszeit kann von üblichen Präsenzzeiten abweichen. Siehe Angabe in der Einladung.
  • Zwei Bildschirme machen's leichter: Für die Teilnahme am Seminar wird die Verwendung von 2 Bildschirmen empfohlen. Dies ermöglicht die gleichzeitige Ansicht von vitero und OSPlus und erleichtert es erheblich, dem Seminar wie gewohnt zu folgen.
  • aktuelle Informationen der FI zu den Seminarinhalten und -voraussetzungen unter: FI-Serviceportal

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