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V-073263: WEB-Seminar: OSPlus: S 820 Geldwäsche Risikomanagement mit SironAML - Einführung

Zeitraum:
12.06.2024 - 14.06.2024  

Ort:
Webex - Ihre Zugangsdaten erhalten Sie separat. (Wir treffen uns online.)

Veranstaltungs ID:
V-073263

Preis:

1.450 € Standardpreisgruppe

Ziel der Veranstaltung:

In diesem Seminar werden den Teilnehmer:innen Grundkenntnisse über die bei den Sparkassen eingesetzten Monitoring-Systeme Siron®AML und Siron®KYC vermittelt.

Den Teilnehmer:innen werden die einzelnen System-Komponenten und deren Zusammenspiel erläutert. Der Aufbau einer effizienten Prüf-Strategie wird in diesem Seminar anhand von Kunden-Kategorien und Indizien erläutert und mit Beispielen illustriert.

Den Teilnehmer:innen wird erläutert, wie eine Risikobewertung der Kunden im System aufgebaut werden kann, um den Anforderungen des risikobasierten Ansatzes zu entsprechen.

Im Seminar werden ferner die Reporting-Möglichkeiten erläutert. Hierzu gehören auch die weiteren Auswertungen aus den Systemen. Das Seminar beinhaltet zudem die Bearbeitung und Weiterverarbeitung von PEP-Treffern aus Siron®KYC.
Zielgruppe:

Die Schulung richtet sich an Geldwäschebeauftragte, stv. Geldwäschebeauftragte und Mitarbeiter:innen der Internen Revision.
Inhalt:

Siron®AML Parametererfassung

  • Überblick über die Programmkomponenten
  • Datenversorgung
  • Kunden-Kategorien
  • Verdachts-Indizien
  • Watchlist-Länder
  • Kunden-Überwachungen
  • Kunden-Ausschlüsse
  • Benutzerverwaltung
  • Vier-Augen-Prinzip

Siron®AML Analyse

  • Analysen je Scoringlauf
  • Auffälligkeiten bearbeiten
  • Transaktionsanalyse
  • Statistikanalyse
  • Analysen Scoring-übergreifend
  • Kundensuche

Siron®Profile

  • Risikoorientierte Prüfstrategie
  • Kundenrisiko-Ermittlung
  • Risikovererbung
  • Risikodarstellung und –auswertung

Siron®KYC

  • Personentreffer bearbeiten
  • Institutsindividuelle Watchlist-Einträge
  • PEP-Status in Siron®AML

 
Hinweise:

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Bitte beachten Sie für die Teilnahme am WEB-Seminar die folgenden Hinweise:

  • Anfangszeit kann von üblichen Präsenzzeiten abweichen. Siehe Angabe in der Einladung.
  • Zwei Bildschirme machen's leichter: Für die Teilnahme am Seminar wird die Verwendung von 2 Bildschirmen empfohlen. Dies ermöglicht die gleichzeitige Ansicht von vitero und OSPlus und erleichtert es erheblich, dem Seminar wie gewohnt zu folgen.
  • aktuelle Informationen der FI zu den Seminarinhalten und -voraussetzungen unter: FI-Serviceportal

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