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V-069759: Qualifizierungsseminar für Anlageberater und Vertriebsbeauftragte im Rahmen der Anforderungen aus der Mitarbeiteranzeigenverordnung (WpHGMaAnzV)

Zeitraum:
10.09.2024 - 10.09.2024  

Ort:
Webex - Ihre Zugangsdaten erhalten Sie separat. (Wir treffen uns online.)

Veranstaltungs ID:
V-069759

Preis:

690 € Standardpreisgruppe
590 € OSV / SGVSH

Dozenten:
Frank Michael Bauer RA Frank Michael Bauer
Ziel der Veranstaltung:
  • Sie kennen die rechtlichen Voraussetzungen für die Anlageberatung.
  • Sie aktualisieren Ihr Fachwissen für die strategische Vertriebssteuerung im Anlagebereich.
  • Sie informieren sich umfassend über die rechtlichen Anforderungen und Auswirkungen und aktuelle Entwicklungen.
  • Sie erlangen, erweitern oder erneuern Ihren Sachkundenachweis für die Anlageberatung.
Zielgruppe:

 

  • Leiter/innen Privatkunden/SVM
  • Marktbereichsleiter/innen
  • Leiter/innen Privat Banking
  • Leiter/innen Firmenkunden
  • Berater/innen Wertpapiergeschäft
Inhalt:
  • Aktuelle Entwicklungen in der Beratungspraxis/Rechtsprechung
  • Inhalte und Auswirkungen auf die Beratungspraxis
  • Anleger- und objektgerechte Aufklärung und Beratung
  • Formgerechte Risikoaufklärung
  • Beratung mit Produktempfehlung, Geeignetheitserklärung sowie den zugrundeliegenden Unterlagen (inklusive Vertriebsvorgaben / Interessenkonflikte)
  • Nachhaltigkeit
  • Aufklärung über Zuwendungen
  • Einflüsse und Konsequenzen der Produktauswahl und Planungsprozess
  • Dokumentation von Vertriebsvorgaben
  • Regulatorische Vorgaben für Finanzinstrumente
  • Anforderungen an die Dokumentation der Anlageberatung
  • Fallbeispiele
Hinweise:

Die Teilnahme am Seminar wird bescheinigt und dient als Sachkundenachweis.