Zeitraum:
24.05.2023 - 24.05.2023
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Ort: Kongresshotel Potsdam (Potsdam)
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Veranstaltungs ID: V-058955
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Preis:
450 € Standardpreisgruppe
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Dozenten:
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Ziel der Veranstaltung:
Kenntnisvermittlung und Erfahrungsaustausch für Kontrollfunktionen wie Compliance, Backoffice und Revision.
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Zielgruppe:
Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Backoffice und Revision
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Inhalt:
- BT 6.1: Anforderungen an den Inhalt der Geeignetheitserklärung (neu)
- BT 7: Geeignetheitsprüfung
- Anforderungen an den Äquivalenzcheck und Einbindung in die Geeignetheitsprüfung
- Anforderungen an das Thema Umschichtungen und Umsetzung der Dokumentationen in der Geeignetheitserklärung
- Anforderungen an das Thema Nachhaltigkeit in der Anlageberatung, Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenz beim Kunden, Einbindung in die Geeignetheitsprüfung und Dokumentation in der Geeignetheitserklärung
- Geeignetheitsprüfung in der Portfolioberatung, angepasste Bandbreiten in den Assetklassen Aktien und Immobilien und Assetklasse Aktien neu im Portfolio 1
- Besonderheiten bei der Geeigetheitsprüfung in der Wertpapierberatung (ehemals Einzelproduktberatung)
- Anforderungen an die Kontrollfunktionen und deren Prüfung behandeln
- Austausch über die Bewertung von Beanstandungen (Fehler, Mängel, Hinweise)
- Aktuelle Themen und Erfahrungsbeispiele rund um die Geeignetheitsprüfung besprechen
- Aktuelle Entwicklungen aufzeigen, welche zukünftig Auswirkungen auf die Geeignetheitsprüfung und die Dokumentation in der Geeignetheitserklärung haben werden
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