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V-051419: 15. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung

Zeitraum:
10.10.2022 - 12.10.2022  

Ort:
GoToWebinar (Online - Bitte beachten Sie die separaten Hinweise.)

Veranstaltungs ID:
V-051419

Preis:

1.590 € Standardpreisgruppe
990 € OSV / SGVSH
1.290 € S-Finanzgruppe
Preise verstehen sich zzgl. Mehrwertsteuer.
Für Sparkassen fällt keine Mehrwertsteuer an.

Dozenten:
Inhalt:

 1. Tag
Aktuelle nationale sowie europäische Entwicklungen aus Sicht der BaFin
Aktuelle regulatorische Entwicklungen im Wertpapiergeschäft
Nachhaltigkeit in der Anlageberatung und Product Governance
Nachhaltigkeit aus der Sicht eines Produktanbieters
PRIIPs | Die Basisinformationsblätter / Anlegerinformationen ab dem
 01.01.2023

2. Tag
ESG Investing – Aufbruch in eine neue Ära?
Nachhaltigkeit: Praktische Integration der ESG-Regulatorik in das
 Wertpapiergeschäft
Nachhaltigkeit aus Sicht der Compliance – Fälle aus der Praxis
für die Praxis
Sustainable Corporate Governance – Nachhaltigkeitsbezogene
 Anforderungen für Unternehmensführung, Risikomanagement
 und Compliance
PODIUMSDISKUSSION zur Nachhaltigkeit
Die (neuen) Schwerter der BaFin: Mystery Shopping, Produktverbote,
 Marktuntersuchungen und Co.
PODIUMSDISKUSSION: Auswirkungen des Krieges seit 24. Februar auf die
 Anlageberatung, Compliance, Vertriebsvorgaben und -maßnahmen und
 besonders die Product-Governance
Ausgewählte Fragen zur Compliance-Relevanz von Mitarbeitern und Vorgaben
 zu Mitarbeitergeschäften

3. Tag
Krypto-Assets und Compliance-Maßnahmen
Über den Tellerrand - Erste Einbindung der Internen Revision im
Zusammenhang mit Kryptowerten
PODIUMSDISKUSSION: Zukunft Krypto?
Update: Sprachaufzeichnung & Geeignetheitserklärungen: Fehler reduzieren
 & rechtssicher handeln
Strafrechtliche Fallstricke bei der HR-Compliance
Anlageberatung: Aktuelle Rechtsprechung, Haftungsfragen bei Empfehlung
 nachhaltiger Anlagen
Maßstäbe für ein effektives und ganzheitliches Compliance Management
 System in Kreditinstituten als Möglichkeit der Exkulpation

Hinweise:

Die Veranstaltung findet im Online-Format (über GoToWebinar) statt