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V-045022: Grundlagenseminar Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und nebendienstleistungsgeschäftes

Zeitraum:
31.05.2021 - 01.06.2021  

Ort:
vitero (Online - Bitte beachten Sie die separaten Hinweise.)

Veranstaltungs ID:
V-045022

Preis:

690 € Standardpreisgruppe

Dozenten:
Ziel der Veranstaltung:

Den Teilnehmern werden grundlagentheoretische und anwendungs- orientierte Kenntnisse vermittelt, und sie werden mit der praktischen Vorgehensweise bei der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und nebendienstleistungsgeschäftes vertraut gemacht.

Zielgruppe:

MitarbeiterInnen der Innenrevision/ Internen Revision/ RevisorInnen, die mit den Grundlagen der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und nebendienstleistungsgeschäftes vertraut gemacht werden sollen.

Inhalt:

     

  • Allgemeine Grundlagen und Rechtsgrundlagen
  • Organisationspflicht nach dem WpHG
  • Verhaltens- und Transparenzpflichten nach dem WpHG
  • Markmissbrauchs-Überwachung nach MAR / Transaktionsmeldungen nach Art. 26 MiFIR / Positionsmeldungen nach § 57 WpHG
  • Vorschriften zum Depotgeschäft
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