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Darstellung der Aufgaben des Single Officers und Umsetzungen

Vertiefung des Wissesn zu den Aufgaben des Single Officers

Gemäß § 81 Abs. 5 WpHG sind Wertpapierdienstleistungsinstitute verpflichtet, eine/n Beauftragte/n zu ernennen, die/der die Verantwortung für die Einhaltung ihrer Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten trägt (auch genannt Single/Safeguarding Officer).

Der praxisorientierte Vortrag soll insbesondere die folgenden Themen behandeln:

• Was sind die Aufgaben und Anforderungen an den Single Officer?
• Welche Pflichten, insbesondere Überwachungs- und Berichtspflichten, muss der Single Officer kennen?
• Welche Stellung hat der Single Officer im Wertpapierdienstleistungs-unternehmen – und wie ist das Verhältnis zu Compliance?

Wertpapiere können seit Neuerem auch elektronisch begeben werden. Dies kann auch in Form von Kryptowertpapieren auf einer Blockchain erfolgen. Auch hier ist der Single Officer gefordert: Genau wie bei „traditionellen“ Wertpapieren muss er dafür sorgen, dass der Bestand geschützt ist. Das Seminar beleuchtet die Pflichten des Single Officers daher auch in diesem Zusammenhang und stellt dar, wie die bestehenden Regelungen auf elektronische Wertpapiere und speziell Kryptowertpapiere zu übertragen sind.