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Zeitraum:
21.03.2023 - 21.03.2023
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Ort:
vitero (Online - Bitte beachten Sie die separaten Hinweise.)
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Veranstaltungs ID:
V-062807
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Preis:
195 € Standardpreisgruppe
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Dozenten:
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Ziel der Veranstaltung:
- Sie aktualisieren Ihr Fachwissen für die strategische Vertriebssteuerung im Anlagebereich.
- Sie informieren sich umfassend über die rechtlichen Anforderungen und Auswirkungen und aktuelle Entwicklungen.
- Sie erweitern Ihren Sachkundenachweis für die Anlageberatung / für die Rolle als Vertriebsbeauftragten.
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Inhalt:
- Aktuelle Entwicklung in der Beratungspraxis / Rechtsprechung
- Inhalte und Auswirkungen auf die Beratungspraxis
- Einflüsse und Konsequenzen der Produktauswahl und Planungsprozess
- Dokumentation von Vertriebsvorgaben
- Zuwendungen - Aktuelle Entwicklungen (u.a. Retail Investment Strategy)
- Geeignetheitserklärungen - Maßnahmen zur Fehlerreduzierungen
- Neue Aufsichtspraxis der BaFin - Mystery Shopping & Marktuntersuchungen
- Nachhaltigkeit: Überblick - Erweiterte Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen seit August 2022
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RA Frank Michael Bauer
0151 5768 1845
030 2069 2902
