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Den Seminarteilnehmern sind die grundlegenden Elemente des internen Kontrollsystems im Zahlungsverkehr bekannt. Das Zusammenspiel dieser Elemente ist im Rahmen einer End-to-End-Betrachtung nachvollziehbar. Die relevanten Systeme, Parameter und Dokumentationen in OSPlus werden vermittelt.

Revision, Beauftragte, Organisation, Zahlungsverkehr

• ZV-Produkte im Prüfungsfokus
   - SEPA-Überweisungen
   - SEPA-Basis- und SEPA-Firmenlastschriften
   - Auslandszahlungsverkehr
• Grundlagen des Zahlungsverkehrs in OSPlus
  - ZV-Auflieferungssysteme (Bankrechner, IF6, SLS, …)
  - Zentrale Infrastruktur (SammlerDB, OPK)
  - Clearing / Nostrokonten
• Systembasierte IKS-Elemente
  - Institutsparameter
  - BPrV/GPV
  - KURS-Berechtigungen / Profile
  - Tätigkeiten, Kompetenzvorgänge, Kontrollradar
• ZV-Risikosteuerung
•  - Risikosteuerung gemäß PSD2 (insb. PPZV, TANja)
   - Betrugsmeldung gemäß PSD2 (insb. FRZV, BRZV)
  Gesetze und aufsichtsrechtliche Anforderungen im ZV
   - §§675c BGB ff. Zahlungsdiensterecht)
   - Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
   - PSD 2 inkl. EBA-RTS und Guidelines (inkl. Prüfpflichten)