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Kenntnisvermittlung und Erfahrungsaustausch für Kontrollfunktionen wie Compliance, Backoffice und Revision.

Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Backoffice und Revision

• BT 6.1: Anforderungen an den Inhalt der Geeignetheitserklärung (neu)
• BT 7: Geeignetheitsprüfung
• Anforderungen an den Äquivalenzcheck und Einbindung in die Geeignetheitsprüfung
• Anforderungen an das Thema Umschichtungen und Umsetzung der Dokumentationen in der Geeignetheitserklärung
• Anforderungen an das Thema Nachhaltigkeit in der Anlageberatung, Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenz beim Kunden, Einbindung in die Geeignetheitsprüfung und Dokumentation in der Geeignetheitserklärung
• Geeignetheitsprüfung in der Portfolioberatung, angepasste Bandbreiten in den Assetklassen Aktien und Immobilien und Assetklasse Aktien neu im Portfolio 1
• Besonderheiten bei der Geeigetheitsprüfung in der Wertpapierberatung (ehemals Einzelproduktberatung)
• Anforderungen an die Kontrollfunktionen und deren Prüfung behandeln
• Austausch über die Bewertung von Beanstandungen (Fehler, Mängel, Hinweise)
• Aktuelle Themen und Erfahrungsbeispiele rund um die Geeignetheitsprüfung besprechen
• Aktuelle Entwicklungen aufzeigen, welche zukünftig Auswirkungen auf die Geeignetheitsprüfung und die Dokumentation in der Geeignetheitserklärung haben werden