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V-055619: WEB-Seminar - Praxis Wertpapiergeschäft: Sprachaufzeichnung & Geeignetheitserklärungen Fehler vermeiden & rechtssicher handeln

Zeitraum: 21.02.2022 - 21.02.2022	Ort: vitero (Wir treffen uns online.)
Veranstaltungs ID: V-055619	Preis: 475 € Standardpreisgruppe
Dozenten: RA Frank Michael Bauer Monique Komiszarzik
Ziel der Veranstaltung: Gewinn von Sicherheit bei Sprachaufzeichnungen und Geeigentheitserklärungen
Zielgruppe: Mitarbeiter, die mit Sprachaufzeichnungen und Geeignetheitserklärungen beschäftigt sind, zum Beispiel Compliance, Recht, Revision, Vertriebsmanagement und -steuerung Wertpapier/Passiv, First-Level-Kontrollierende, Interessierte Kollegen aus Markt und Marktfolge des Wertpapiergeschäfts.
Inhalt: Grundlagen und Aktuelle Entwicklungen Sprachaufzeichnung Rechtliche Rahmenbedingungen Aufsichtsrechtliche Weiterentwicklung und Kontrollrahmen Fehlercluster und Verbesserungsmöglichkeiten Praxisorientierte Maßnahmensteuerung Erfahrungsaustausch: Best Practice-Vorgehensweisen Geeignetheitserklärung Rechtliche Rahmenbedingungen Aufsichtsrechtliche Weiterentwicklung: Konkretisierung der GE nach BT 6.1 MaComp Geeignetheitserklärung im Fokus der Aufsicht Praxisorientierte materielle Empfehlungsbegründungen, Positiv- und Negativbeispiele Erfahrungsaustausch: Praxisbeispiele Geeignetheitserklärung: Anforderungen bei Abfrage von Nachhaltigkeitspräferenzen Überblick Nachhaltigkeit im Wertpapiergeschäft Praxisorientierte Dokumentation Ausblick MiFID II - Änderungen (u. a. neue Abfrage Nachhaltigkeitspräferenzen) Nachhaltigkeit: Weitere Entwicklung Sustainable Finance