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V-051793: Interne Sicherungsmaßnahmen gegen „sonstige strafbare Handlungen“ nach § 25 h KWG

Zeitraum:
05.09.2022 - 05.09.2022  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-051793

Preis:

425 € Standardpreisgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Die TeilnehmerInnen machen sich mit der Bedeutung doloser Handlungen für das Unternehmen vertraut. Sie erhalten einen Überblick über die vielfältigen Aspekte doloser Handlungen. Anhand konkreter Fallbeispiele wird aufgezeigt, welche Möglichkeiten sich für die Revision für die Prüfung und zur Abwehr doloser Handlungen ergeben.

Zielgruppe:

MitarbeiterInnen der Innenrevision, Compliance, Geldwäsche, Zentrale Stelle

Inhalt:
  • Untersuchungsergebnisse zur Wirtschaftskriminalität
  • Identifizierung und Untersuchung von sonstigen strafbaren Handlungen von innen und außen
  • Red Flags und Tätermotivation
  • Verantwortung der Internen Revision, Abgrenzung zu anderen Funktionen, insbesondere vor dem Hintergrund des § 25h KWG n.F. („Zentrale Stelle“)
  • Ablauf von Sonderprüfungen im Verdachtsfall
  • Einsatz von EDV bei Sonderprüfungen
  • Rechtliche Problembereiche, regulatorisches Update (z.B. Basel-Paper aus Juni 2012, Ausblick auf MaRisk-Novelle und neue EU-Geldwäscherichtlinie)
  • Notfallstrategien
  • Präventionsmaßnahmen
  • Gruppendiskussion über Praxisbeispiele aus den Häusern