1. Tag
Aktuelle nationale sowie europäische Entwicklungen aus Sicht der BaFin
Aktuelle regulatorische Entwicklungen im Wertpapiergeschäft
Nachhaltigkeit in der Anlageberatung und Product Governance
Nachhaltigkeit aus der Sicht eines Produktanbieters
PRIIPs | Die Basisinformationsblätter / Anlegerinformationen ab dem
01.01.2023
2. Tag
ESG Investing – Aufbruch in eine neue Ära?
Nachhaltigkeit: Praktische Integration der ESG-Regulatorik in das
Wertpapiergeschäft
Nachhaltigkeit aus Sicht der Compliance – Fälle aus der Praxis
für die Praxis
Sustainable Corporate Governance – Nachhaltigkeitsbezogene
Anforderungen für Unternehmensführung, Risikomanagement
und Compliance
PODIUMSDISKUSSION zur Nachhaltigkeit
Die (neuen) Schwerter der BaFin: Mystery Shopping, Produktverbote,
Marktuntersuchungen und Co.
PODIUMSDISKUSSION: Auswirkungen des Krieges seit 24. Februar auf die
Anlageberatung, Compliance, Vertriebsvorgaben und -maßnahmen und
besonders die Product-Governance
Ausgewählte Fragen zur Compliance-Relevanz von Mitarbeitern und Vorgaben
zu Mitarbeitergeschäften
3. Tag
Krypto-Assets und Compliance-Maßnahmen
Über den Tellerrand - Erste Einbindung der Internen Revision im
Zusammenhang mit Kryptowerten
PODIUMSDISKUSSION: Zukunft Krypto?
Update: Sprachaufzeichnung & Geeignetheitserklärungen: Fehler reduzieren
& rechtssicher handeln
Strafrechtliche Fallstricke bei der HR-Compliance
Anlageberatung: Aktuelle Rechtsprechung, Haftungsfragen bei Empfehlung
nachhaltiger Anlagen
Maßstäbe für ein effektives und ganzheitliches Compliance Management
System in Kreditinstituten als Möglichkeit der Exkulpation