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V-045073: Sparkassenunterstützung beim Äquivalenz-Check

Zeitraum:
04.08.2020 - 04.08.2020  

Ort:
vitero (Online - Bitte beachten Sie die separaten Hinweise.)

Veranstaltungs ID:
V-045073

Preis:

90 € Standardpreisgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Nach Besuch des Webinars sind die TeilnehmerInnen zu Fragen des Äquivalenz-Check sachkundig und in der Lage, ihr Wissen als Multiplikatoren in der Sparkasse weiterzugeben und die Umsetzung der rechtlichen Vorgaben praxisnah zu erfüllen.

 

Zielgruppe:

Wertpapierverantwortliche der Sparkassen, die die Aufgabe haben, das Thema Äquivalenz-Check in der Wertpapierberatung selbständig im Haus einzuführen/umzusetzen.

Inhalt:

Rechtlicher Hintergrund

  • kurze Vorstellung der rechtlichen Anforderungen
  • Aufgaben Produktausschuss

Äquivalenzcheck in der Kundenberatung

  • Einbindung Release 20.1
  • Anpassung von OSPlus_neo-Prozessen
  • Kundenfrage im Beratungsprozess
  • Mögliche Kriterien für manuellen Äquivalenz-Check
  • Berateraufgaben im Rahmen der Anlageberatung