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V-045025: Kreditnehmereinheiten und Gruppen verbundener Kunden

Zeitraum:
21.09.2021 - 22.09.2021  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-045025

Preis:

690 € Standardpreisgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Die Teilnehmer machen sich mit dem Kreditnehmerbegriff und den Gruppen verbundener Kunden, deren praktischen Einsatz und den daraus resultierenden Ableitungen für die Interne Revision für die Prüfung vertraut.

Zielgruppe:
  • Mitarbeiter der Internen Revision, Kreditabteilung, Kreditanalyse, Meldewesen
Inhalt:
  • Grundlagen der Bildung von Kreditnehmereinheiten gemäß § 19 Abs. 2 KWG
  • Grundlagen der Bildung von Gruppen verbundener Kunden gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 39 CRR unter Berücksichtigung der EBA-Leitlinien
  • Zusammenspiel der Zusammenfassungstatbestände Kontrolle und wirtschaftliche Abhängigkeit
  • Kontroll- und Managementprozesse zur Identifizierung Gruppen verbundener Kunden
  • Ansätze für systematische Prüfungshandlungen
  • Exkurs: Fondsdurchschau