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V-044801: Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfte

Zeitraum:
20.09.2021 - 21.09.2021  

Ort:
Sparkassenakademie Niedersachsen (Hannover)

Veranstaltungs ID:
V-044801

Preis:

640 € Standardpreisgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Die Teilnehmer/innen werden mit der Planung, Durchführung, Dokumentation und Kontrolle von Prüfungsaufträgen vertraut gemacht und sind in der Lage, projektbegleitende Prüfungen vorzunehmen. Darüber hinaus können sie schwierige Gespräche führen und Konfliktsituationen erfolgreich bewältigen.

Zielgruppe:

Mitarbeiter/innen aus dem Bereich Interne Revision.

Inhalt:

     

  1. Prüfungsgrundlagen
    - gesetzliche und aufsichtliche Vorgaben 
  2. Prüfungsdurchführung
  3. Prüfung der Einhaltung der Mitarbeiterleitsätze
  4. Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts
    - u.a. Compliance-
  5. Prüfung des Depotgeschäfts
  6. Auswirkungen der MiFID auf das Wertpapierdienstleistungsgeschäft und die Arbeit der Innenrevision
  7.  

Inhalte lt. Curriculum FS Interne Revision

Hinweise:

Dieses Seminarangebot ist Bestandteil des FS Interne Revision und kann einzeln als Seminar gebucht werden.