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V-040782: OSP-Zahlungsverkehr aus Revisionssicht

Zeitraum:
08.10.2020 - 09.10.2020  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-040782

Preis:

690 € Standardpreisgruppe

Dozenten:
Ziel der Veranstaltung:

Den Seminarteilnehmern sind die grundlegenden Elemente des internen Kontrollsystems im Zahlungsverkehr bekannt. Das Zusammenspiel dieser Elemente ist im Rahmen einer End-to-End-Betrachtung nachvollziehbar. Die relevanten Systeme, Parameter und Dokumentationen in OSPlus werden vermittelt.

Zielgruppe:

Revision, Beauftragte, Organisation, Zahlungsverkehr

Inhalt:
  • Grundlagen und Elemente im zahlungsverkehrsbezogenen IKS
    • Rechtliche Anforderungen und Prüfungsstandards (§25a KWG, MaRisk, IDW PS 261)
    • Three-Lines-of-Defense-Modell
    • Kontrollumfeld, Risikobeurteilung, Kontrollaktivitäten und Überwachung
    • Wirtschaftlichkeit vs. Ordnungsmäßigkeit des IKS
  • Gesetze und aufsichtsrechtliche Anforderungen im ZV
    • §§675c BGB ff. (Zahlungsdiensterecht)
    • Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
    • PSD 2 inkl. EBA-RTS und Guidelines (insb. Beschwerdemanagement, 2-Faktoren-Authentifizierung, MaSI-Meldeverfahren)
  • Grundlagen des Zahlungsverkehrs in OSPlus
    • ZV-Auflieferungssysteme (Bankrechner, IF6, SLS, FinTS, RZ, S-Via)
    • Zentrale Infrastruktur (SammlerDB, OPK)
    • Clearing / Nostrokonten
  • Systembasierte IKS-Elemente
    • Institutsparameter
    • BPrV/GPV
    • KURS-Berechtigungen / Profile
    • Tätigkeiten, Kompetenzvorgänge, Kontrollradar
  • ZV-Risikosteuerung
    • Phishing-Prävention/PhiVO
    • Embargo / GTVO / EDS
    • ZV-Meldedatei
  • Dokumentation und Protokollierung
    • Relevante Listdokumentation im ZV
  • ZV-Produkte im Prüfungsfokus
    • SEPA-Überweisungen
    • SEPA-Basis- und SEPA-Firmenlastschriften
    • Scheckgeschäft
    • Auslandszahlungsverkehr
  • IKS, ZV und Outsourcing
    • §25b KWG / AT 9 MaRisk
    • Vertragliche Anforderungen
    • Steuerung und Überwachung
    • IDW PS 951
  • Aktuelle Themen im ZV
    • Instant Payment
    • SWIFT Customer Security Programm