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V-040762: Grundlagenseminar Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und nebendienstleistungsgeschäftes

Zeitraum:
24.06.2020 - 25.06.2020  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-040762

Preis:

690 € Standardpreisgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Den Teilnehmern werden grundlagentheoretische und anwendungs- orientierte Kenntnisse vermittelt, und sie werden mit der praktischen Vorgehensweise bei der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und nebendienstleistungsgeschäftes vertraut gemacht.

Zielgruppe:

MitarbeiterInnen der Innenrevision/ Internen Revision/ RevisorInnen, die mit den Grundlagen der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und
-nebendienstleistungsgeschäftes vertraut gemacht werden sollen.

Inhalt:
  • Allgemeine Grundlagen und Rechtsgrundlagen
  • Organisationspflicht nach dem WpHG
  • Verhaltens- und Transparenzpflichten nach dem WpHG
  • Markmissbrauchs-Überwachung nach MAR / Transaktionsmeldungen nach Art. 26 MiFIR / Positionsmeldungen nach § 57 WpHG
  • Vorschriften zum Depotgeschäft