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V-030440: Grundlagen Prüfung der Geldwäschevorschriften

Zeitraum:
21.11.2017 - 21.11.2017  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-030440

Preis:

320 € Standardpreisgruppe

Dozenten:
Ziel der Veranstaltung:

Die TeilnehmerInnen machen sich mit den Grundlagen der Geldwäsche-vorschriften vertraut und erhalten einen detaillierten Einblick in die Prüfungstätigkeit im Bereich Geldwäsche. Sie werden befähigt, eigene Prüfungshandlungen vornehmen zu können.

Zielgruppe:

MitarbeiterInnen der Innenrevision/ Internen Revision/ RevisorInnen,
die sich in die Grundlagen der für die Prüfungstätigkeit im Geldwäschebereich einarbeiten sollen

Das Seminar Grundlagen ist nicht für erfahrene Prüfer geeignet, hier empfehlen wir den Workshop: Prüfung der Geldwäschevorschriften - Refresher - aktuelle Fragen

Inhalt:
  • Aktuelle Rechtssituation bei der Geldwäschebekämpfung (Rechtlicher Rahmen und organisatorische Anforderungen)
  • Pflichten nach dem GwG, der §§ 24c, 25h bis m KWG, der Geldtransferverordnung und der Embargobestimmungen
  • Es wird insbesondere auf folgende aufsichtsrechtliche und gesetzliche Anforderungen eingegangen:
    • Sorgfaltspflichten
    • Geldwäschebeauftragter
    • Gefährdungsanalyse
    • Monitoring-Maßnahmen
    • Verdachtsfallbearbeitung
    • Schulung
    • Prävention sonstiger strafbarer Handlungen
    • Kontenabrufsystem
    • GeldtransferVO
    • Interne Revision