Ablaufplan - Veranstaltung

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Ablaufplan: 12. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 2019 (V-035672)

1. Tag 19:00 Uhr 10:00 Uhr 04.12.2019
Moderation 1. Tag
17:45 Uhr
10:00 Uhr
Der regulatorische Überblick 2019/2020
11:00 Uhr
10:10 Uhr
Pause
11:15 Uhr
11:00 Uhr
Die Umsetzung der MiFID II aus Sicht der BaFin: Aktuelle nationale und europäische Entwicklungen
12:45 Uhr
11:15 Uhr
Lunchbuffet
13:30 Uhr
12:45 Uhr
Moderation 1. Tag
17:45 Uhr
13:30 Uhr
MiFID II etc. – Praktische Herausforderungen aus Institutssicht
14:00 Uhr
13:30 Uhr
Kosten- und Zuwendungstransparenz
14:30 Uhr
14:00 Uhr
Die Geeignetheitserklärung
15:00 Uhr
14:30 Uhr
Kaffeepause
16:00 Uhr
15:30 Uhr
Der Äquivalenzcheck und Umschichtungen aus Institutssicht
16:45 Uhr
16:00 Uhr
Neuigkeiten zu den MaRisk
17:45 Uhr
16:45 Uhr
2. Tag 19:00 Uhr 09:00 Uhr 05.12.2019
Moderation 2. Tag
14:30 Uhr
09:00 Uhr
Finanzmarktregulierung 2020, deutsche Ratspräsidentschaft und diplomatischer Alltag: Die StäV in Brüssel
09:30 Uhr
09:00 Uhr
EMIR – was ist neu?
10:15 Uhr
09:30 Uhr
Pause
10:45 Uhr
10:15 Uhr
Verbriefte Derivate in der Niedrigzinsphase aus Compliancesicht
12:45 Uhr
10:45 Uhr
Unverbriefte Derivate (Zinsswaps) aus Compliancesicht
12:45 Uhr
10:45 Uhr
Lunchbuffet
13:30 Uhr
12:45 Uhr
Neue Erfahrungen: Marktmanipulation versus Finanzmarktintegrität
14:00 Uhr
13:30 Uhr
Aufdeckung und Meldung verdächtiger Geschäfte bzgl. Insiderhandel
14:30 Uhr
14:00 Uhr
Kaffeepause
14:45 Uhr
14:30 Uhr
WS 6: IBOR-Reformen / BenchmarkVO – Überblick und wesentliche Handlungsfelder für Compliance
15:45 Uhr
14:45 Uhr
Vortrag 5: Tax Compliance – Lösungsansätze in der Praxis (nur für Sparkassen)
15:45 Uhr
14:45 Uhr
WS 7: Kundenbeschwerden als realisierter Anlegerschutz?
15:45 Uhr
14:45 Uhr
WS 1: Technische MAR-Alerts bzgl. Marktmanipulation & Insiderhandel in der qualitativen Bearbeitung
15:45 Uhr
14:45 Uhr
WS 4: Die Kontrolle von Sprachaufzeichnungen
15:45 Uhr
14:45 Uhr
Vortrag 3: Aktuelle Entwicklungen zu Zuwendungen und Zuwendungsverzeichnis
15:45 Uhr
14:45 Uhr
WS 2: US-Quellensteuer – Sachstand und Prüfungen für Revisoren und US-Quellensteuer-Verantwortliche
15:45 Uhr
14:45 Uhr
Kaffeepause
16:00 Uhr
15:45 Uhr
Vortrag 4: Sachkunde/Mitarbeiterqualifikation in der Praxis
17:00 Uhr
16:00 Uhr
WS 5: Äquivalenz Check
17:00 Uhr
16:00 Uhr
WS 3: WphG-Compliance – wo stehen wir zurzeit? Ein Austausch für Compliancebeauftragte
17:00 Uhr
16:00 Uhr
WS 2: Aufgaben des SingleOfficer und Prüfungsansätze Revision nach MaDepot
17:00 Uhr
16:00 Uhr
WS 1: Technische MAR-Alerts bzgl. Marktmanipulation & Insiderhandel in der qualitativen Bearbeitung
17:00 Uhr
16:00 Uhr
Kaffeepause
17:15 Uhr
17:00 Uhr
WS 4: Ex-Ante: Praktische Überwachung durch Compliance
18:15 Uhr
17:15 Uhr
WS5: BPA Beratungsprozess Anlageberatung - aktuelle Entwicklungen
18:15 Uhr
17:15 Uhr
WS 3: WpHG-Compliance – wo stehen wir zurzeit? Ein Austausch für Compliancebeauftragte
18:15 Uhr
17:15 Uhr
WS 2: Prüfung von Geeignetheitserklärungen und Behandlung von Kundenbeschwerden
18:15 Uhr
17:15 Uhr
WS 1: Der Praktische Fall zu unternehmensinternen Ermittlungen und das neue Gesetz zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität
18:15 Uhr
17:15 Uhr
3. Tag 16:00 Uhr 09:00 Uhr 06.12.2019
Die Nachhaltigkeit als neuer Parameter in der Finanzwirtschaft und die Auswirkungen auf Compliance
09:30 Uhr
09:00 Uhr
Moderation 3. Tag
14:30 Uhr
09:00 Uhr
Aspekte der Nachhaltigkeit aus Sicht eines vermögensverwaltenden Instituts
10:15 Uhr
09:30 Uhr
Nachhaltigkeit: Verhaltenslenkung oder Risikomanagement?
10:45 Uhr
10:15 Uhr
Kaffeepause
11:00 Uhr
10:45 Uhr
Podiumsdiskussion: Nachhaltigkeit in der Umsetzung – Chance und Risiko
11:40 Uhr
11:00 Uhr
Lunchbuffet
12:30 Uhr
11:40 Uhr
Digitalisierung für den Wertpapier-Compliance Bereich in der Praxis MAR Alerts, Mitarbeitergeschäfte, Vertraulichkeitsbereiche,
13:00 Uhr
12:30 Uhr
Kryptowerte und Compliance
13:30 Uhr
13:00 Uhr
Grundlagen der Rechtsfragen der KI Regulatorik zwischen KI und algorithmischem Handel
14:30 Uhr
13:30 Uhr